UNIF
Mecanismos de Cooperación para Prevenir la LC/FT:
La Superintendencia de las Instituciones del Sector Bancario, a través de la UNIF, ha adoptado un conjunto de medidas para facilitar el intercambio de información y la cooperación internacional en la lucha Contra la Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo, a través de los siguientes mecanismos:
- Intercambio de información a través de la Página Segura del Grupo Egmont (ESW).
- Suscripción de “Memorando de Entendimiento” con otros países.
- Suscripción de Convenios de Cooperación e Intercambio de Información con diferentes Organismos Nacionales.
- Programas de capacitación y adiestramiento dirigidos a Organizaciones Públicas y Privadas.
- Vínculos de Cooperación con el Ministerio Público y Otros Organismos Jurisdiccionales mediante la asignación de expertos financieros.
- Participación en las actividades inherentes al cumplimiento de las mejores prácticas establecidas en las “Cuarenta más Nueve Recomendaciones de Grupo de Acción Financiera Internacional”, las cuales son evaluadas por el citado Organismo.
Grupo Egmont
Fue creado en 1995, con el objeto de facilitar el intercambio de información entre las Unidades de Inteligencia Financiera alrededor del mundo y proveer un foro para mejorar el apoyo a sus respectivos gobiernos en la lucha contra la Legitimación de Capitales, el Financiamiento al Terrorismo y Otros Delitos Financieros, uniendo esfuerzos en la comunidad mundial para asegurar la estabilidad y la integridad de los sistemas financieros. Debe su nombre en honor al “Palacio Egmont” ubicado en Bruselas, Bélgica donde tuvo lugar la primera reunión formal. A julio de 2010, forman parte del Grupo Egmont 120 Unidades de Inteligencia Financiera.
El Grupo Egmont se estructura en cinco Grupos de Trabajo
1) El Grupo de Trabajo Legal (Legal Working Group, LWG), responsable de verificar si las Unidades de Inteligencia Financiera que se incorporan al Grupo Egmont son operativas y responden a la definición establecida en la declaración de principios.
2) El Grupo de Trabajo de Formación y Comunicación (Training Working Group, TWG) tiene como misión el fomento y desarrollo de actividades de formación para las Unidades de Inteligencia Financiera, la elaboración y difusión de informes y publicaciones y la supervisión del correcto funcionamiento de la red segura para el intercambio de información entre Unidades de Inteligencia Financiera (Egmont Secure Web, ESW).
3) El Grupo de Trabajo de Alcance (Outreach Working Group, OWG) da a conocer el Grupo Egmont en los cinco continentes y fomenta el desarrollo y creación de Unidades de Inteligencia Financiera.
4) El Grupo de Trabajo Operacional (Operational Working Group), tiene como finalidad potenciar la cooperación entre las divisiones analíticas y operativas de las Unidades de Inteligencia Financiera miembros de Egmont, así como coordinar el desarrollo de estudios y tipologías.
5) El Grupo de Trabajo de Información Tecnológica (IT Working Group), tiene como objetivo asesorar y/o prestar asistencia técnica a las Unidades de Inteligencia Financiera que estén en proceso de rediseñar o mejorar sus sistemas informáticos.
El marco de su actuación está basado en una declaración de principios redactada en Madrid en junio de 1997 y revisada en La Haya en junio de 2001. Dicha declaración incorpora un anexo sobre los principios del intercambio de información sometiéndolos al principio de reciprocidad, a la confidencialidad y la limitación del uso de la información intercambiada para los fines previstos, no pudiendo ser transmitida a terceras partes sin el previo consentimiento de la Unidad comunicante.
Grupo de Acción Financiera del
Caribe (GAFIC)
Es una organización integrada por treinta (30) Estados de la Cuenca del Caribe, los cuales se mencionan a continuación: Antigua y Barbuda, Anguila, Aruba, Las Bahamas, Barbados, Belice, Bermuda, Islas Vírgenes Británicas, Islas Caimán, Costa Rica, Dominica, República Dominicana, El Salvador, Granada, Guatemala, Guyana, La República de Haití, Honduras, Jamaica, Montserrat, Antillas Neerlandesas, Nicaragua, Panamá, San Cristóbal y Nieves, Santa Lucía, San Vicente y las Granadinas, Surinam, Islas Turcas y Caicos, Trinidad y Tobago y la República Bolivariana de Venezuela.
Este Grupo fue establecido como resultado de una serie de reuniones convocadas en Aruba en mayo de 1990 y en Jamaica en noviembre de 1992 a través de la Declaración de Kingston se formaliza. Crearon diecinueve (19) recomendaciones, que son las que constituyen este concepto común y guardan una relación específica con la región, complementan las cuarenta (40) recomendaciones adicionales del Grupo de Acción Financiera (GAFI), que tratan sobre las medidas para combatir la legitimación de capitales (LC), más las nueve (9) especiales contra el financiamiento del terrorismo (FT).
Entre sus objetivos se encuentra lograr la puesta en práctica efectiva de sus recomendaciones y el cumplimiento de las mismas, para prevenir la LC/FT; así como, realizar las siguientes actividades: autoevaluación de las recomendaciones, programa continuo de evaluación mutua de sus miembros, coordinación de programas de entrenamiento, asistencia técnica y participación en los mismos, reuniones plenarias semestrales para representantes técnicos y reuniones ministeriales anuales.
Otras Unidades de Inteligencia Financiera FIUS adscritas al Grupo EGMONT:
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